A kérdőívben azt kérdezik az UBO után, hol van ez a válasz az én dossziéban

Az UBO-adatok a Kereskedelmi Nyilvántartás dossziéjából származnak, nem az UBO-regiszterből

A válasz a láncban lévő dossziéban található, az UBO-struktúra alatt, amely korábban rögzítésre került az első kérdőív alapján, amelyben ez előfordult. Ott megtalálhatók az egyedi tulajdonosok nevei, tulajdoni hányaduk vagy szavazati joguk százaléka, valamint az érdekeltség természete. A rendszer felismeri az UBO-kérdést az új listában, és ugyanezt a választ javasolja; te megerősítesz igennel vagy nemmel, és maga nyújtod be.

Ügyelj a különbségre a Kereskedelmi Kamara hivatalos UBO-regiszterével szemben: az a Pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről szóló törvényen alapuló törvényes nyilvántartás, saját frissítési kötelezettséggel. A láncban lévő dosszi nem ennek a helyettesítése, hanem az utolsó megerősített adatok másolata az ügyfél-kérdőívekben való felhasználásra. Ha a struktúra már nem helyes — egy részesedés eladott, új felügyelő — akkor azt először frissítsd az dossziéban a következő módon: a szervezet UBO-struktúrája, így az új kérdőív a régi helyett a helyes választ kapja. Ha az ügyfél kifejezetten rákérdez, hogy valaki a struktúrában politikailag prominens funkciót tölt-e be, akkor ez egy külön válasz, amely megtalálható a vezetők és érdekeltek PEP-státusza.

Jogalap: a Kereskedelmi Nyilvántartás törvénye mellett a WWFT szerinti ügyfél-azonosítás

Az egy szervezethez kapcsolódó adatok — beleértve a vezetőket és a kontrolláló szerkezetét — a 2007. évi Kereskedelmi Nyilvántartás törvény regisztrációs kötelezettségéből adódnak. Az UBO-ra vonatkozó kérdés általában nem ebből a törvényből, hanem az ügyfél saját kötelezettségéből adódik a Pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről szóló törvényben: a bankok és néha a nagyobb kereskedelmi partnerek is tudni akarják, hogy kik rejlőznek partnereik mögött. Ezért fordulhat elő, hogy szinte minden bank hasonló típusú kérdést tesz fel, bár a portál minden egyes alkalommal másnak tűnik — lásd még: miért térnek el a bank- és biztosítási kérdések a témával kapcsolatban.